证监会对25家机构的专项检查收官 合规监管从严常态化

有业内人士透露，早在专项检查的宣布月内，部分监管人员就已对部分机构“入场”，检查工作也颇为细致。“当时也想了如何应对，后来（基金业）协会来了人，待了一天，查得比较细，问这问那的，虽然当时公司有了准备，但应对还是蛮吃力。”一家被抽查的基金子公司人士透露，“比如说一些嵌套项目背后的投资方向究竟是什么之类的，主要被查的都是一些设计相对复杂的项目。”

而据前述券商后台部门负责人透露，监管层此次遴选专项检查对象的依据之一是考察其业务规模的增长情况，在此次被抽查的25家机构中，多数机构的相关业务增长较为迅猛。

“这次被检查的机构，大多数是业务排名靠前，或增长速度过快的，我们猜测监管的选择逻辑是，如果业务规模增长过快，那么有可能机构存在过分重视业务而忽视风控的可能。”前述后台部门负责人表示，“虽然有些枪打出头鸟的味道，但我们觉得这样选择也是有道理的，因为一个机构的业务异常增长，即便合规，也有理由对原因进行了解。”

21世纪经济报道记者获悉，一家资产托管规模较为靠前的银行系基金子公司，就由于其规模的快速增长而成为此次抽查的对象，而检查过后，该子公司的相关问题已被监管层所掌握。据前述后台部门负责人透露，目前针对前述25家机构的检查工作已基本完成，而部分机构亦有问题在检查中暴露，监管层有可能在不久后对相关机构作出行政监管措施甚至处罚决定。

“这次被检查的不少机构可能都被查出了些问题，而监管层可能也会作出一些处罚措施。”前述券商后台负责人称，“这些处罚对机构的监管评级也好，业务规模也好，总会有些影响。”事实上，在证监会此前的表态中，已对发现问题的查处事宜予以了明确。“对检查发现的违法违规行为，证监会将依法从严查处，切实维护市场秩序，保护投资者合法权益。”